SFC牌照4號申請
   

 

證券諮詢 – 4號牌申請及購買

 

SFC4號牌為證券諮詢，容許持有4號牌照的顧問向客戶提供證券股票買賣上的意見和諮詢服務。

 

想要持有4號牌照可以通個兩種方法：

1. 向證監會申請4號牌並通過審批

2. 直接收購持有4號牌照的公司

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證券諮詢 – 4號牌允許顧問為客戶提供以下服務：

 

顧問能夠為客戶提供買入和沽出證券的投資意見並就有關證券發出研究報和分析報告。

 

4號牌申請顧問服務

 

先決條件企業必須是香港公司或是在香港註冊的非香港本地公司，其他條件大致如下：

• 要有合適的企業規模架構，能夠應對管理業務時可能出現的風險

• 最少兩名直接監管有關活動的負責人

• 最少一名可以隨時與證監會人員進行溝通的負責人

• 相關負責人要有相關行業資格證書或者具有5年有關的工作經驗

• 註冊資本要符合證監會要求

• 流動資本要符合證監會要求

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如果機構受到不得持有客戶資產的發牌條件所限：需要流動資本金最低金額為十萬港幣
其他情況：繳足股本最低金額為五百萬港幣，流動資本金最低金額為三百萬港幣​

 

協助購買4號牌顧問服務

 

會計佬會為客戶尋求符合客戶要求的公司和企業。首先會通過會計佬的商業渠道尋求合適而以符合要求的企業，再對相關企業進行一系列的前期審查，務必確保相關企業的背景和財務背景正常乾淨，並處理整個交易過程的部分，包括安排面會、協商、起草和處理文件合約等等，整個協商過程都會由我們專業的企業顧問團主理，客戶無須在這方面費心。​

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